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快讯 | 基金销售业务存在五项违规交通银行福建省分行被责令改正

2022-04-09 11:30:54 来源：财经网

简介:财经网金融讯 4月7日，证监会官网披露了《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采取责令改正措施的决定》。公告称，经查，交通银行股份有限公司福

原标题：快讯 | 基金销售业务存在五项违规交通银行福建省分行被责令改正

财经网金融讯 4月7日，证监会官网披露了《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采取责令改正措施的决定》。

公告称，经查，交通银行股份有限公司福建省分行存在以下问题：

一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《公募基金销售办法》）第八条第（四）项的规定。

二、个别未取得基金从业资格人员参与基金销售。不符合《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号，以下简称《基金销售办法》）第五十七条第二款的规定。

三、基金销售人员未告知个别投资者适当性匹配意见。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，以下简称2016年《适当性办法》）第二十三条第（六）项的规定。

四、在基金销售过程中，基金销售人员向个别投资者就不确定事项提供确定性的判断。不符合2016年《适当性办法》第二十二条第（二）项的规定。

五、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。不符合2016年《适当性办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，以下简称2020年《适当性办法》）第三十条的规定。

对此，根据《公募基金销售办法》第五十三条、《基金销售办法》第八十七条、2016年《适当性办法》和2020年《适当性办法》第三十七条的规定，证监会决定对该行采取责令改正的行政监督管理措施。