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洞察|南京证券子公司富安达基金违反资管业务缴纳行政和解金180万元新任董事长李剑锋曾任富安达基金总经理

2020-01-22 15:19:12 来源：互联网

简介:1月20日，证监会公告称，上海司度、富安达基金、千石资本等5家公司及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案

1月20日，证监会公告称，上海司度、富安达基金、千石资本等5家公司及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请行政和解。

富安达基金涉嫌违反资管业务有关规定

近日，证监会与上述申请人达成行政和解，五家申请人交纳行政和解金。其中，上海司度缴纳人民币6.7亿元、富安达基金缴纳人民币180万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

2015年1月1日至2015年7月31日期间，上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。

此外，该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者。前美联储主席伯南克于2015年4月宣布出任该对冲基金高级顾问，任职至今，为Citadel的投资委员会分析全球经济和金融问题。

证监会认为，富安达基金、千石资本等四家公司为满足上海司度交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

新董事长李剑锋曾任富安达基金总经理

天眼查显示，富安达基金第一大股东为南京证券，持股比例为49%。

然而，证监会发布该项公告不久，南京证券方面也同时公告称，于1月20日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了选举公司董事长及变更公司总裁的议案。据公告，步国旬因年龄原因将不再担任公司董事长职务，现任总裁李剑锋将接任董事长并不再担任总裁职务，现任副总裁夏宏建将就任公司总裁。

据悉，李剑锋任职公司董事长、夏宏建任职公司总裁等事项，将在报监管部门审核无异议后正式生效。李剑锋1965年10月出生，1992年进入南京证券工作，2003年至2011年期间任公司副总裁，先后分管资管、投资、固定收益、研究等业务，2011年至2013年期间任富安达基金管理公司总经理，2014年起任公司总裁。