“待产”新券商增至16家 两家券商已获“准生证”

当你的股东你不爽，我干脆自己新开一家证券公司，向你来挑战，而发起挑战的人数也不断增多。当你的股东你不爽，我干脆自己新开一家证券公司，向你来挑战，而发起挑战的人数也不断增多。

没错，今年八月份又有3家券商的设立申请被监管部门接收，现在提交“准生证”申请的小鲜肉券商数量已有15家。再加上准备发起设立的方圆证券，“待产”券商数量已达16家。换言之，现有126家券商的证券业，将受到这16家小鲜肉券商发出的新挑战。

这其中，谁是沙丁鱼，谁是鲶鱼，还需要时间的验证。

待产小鲜肉已达16家

据证监会网站的公开信息显示，8月9日证监会接收了豪康证券领“准生证”的申请；三天后，恒赢证券和联信证券的“准生证”申请同时被证监会接收。再加上上市公司柯利达准备发起设立的方圆证券，“待产”的小鲜肉券商已达16家。

如果上述16家券商全部顺利获批，意味着证券行业将迎来16家崭新的证券公司。

表格中未含方圆证券

北京某大型券商证券行业分析师称，证券行业本就是高度同质化，充分竞争的行业，未来随着申请设立的证券公司数量的不断增多，竞争还将再度加剧。

自去年底起，国内一场合资券商的设立申请潮正加速涌入市场。券商中国记者据证监会网站近期公布的信息统计，截至9月2日，正在申请设立的券商有15家，分别是汇丰前海证券、大华继显陆金(云南)证券、温州众鑫证券、云锋证券、东亚前海证券、广东粤港证券、横琴海牛证券、嘉实证券、百富证券、阳光证券、粤港证券、金港证券、豪康证券、恒赢证券、联信证券。

值得一提的是，汇丰前海证券、东亚前海证券、横琴海牛证券、嘉实证券等多家券商都将落户深圳前海自贸区。

其中，除了汇丰前海证券是去年11月提交的申请外。今年3月、4月、5月，每月都有2家券商的设立申请被证监会接收；而6月份以来，提交申请设立的券商就有4家，占新申请券商的27%；而7月有一家，8月有三家。换言之，今年6月以来，申请设立的证券公司有加多之势。

具体来看，目前进展较快的是汇丰前海证券、东亚前海证券、横琴海牛证券三家券商已经进入审查阶段。而粤港证券的申请也已经被受理。

已获准生证小鲜肉正在筹备

除此之外，目前，在CEPA项下，已经有两家券商获准设立，分别是申港证券、华菁证券。而这也是自2008年东兴证券获内地新设券商的最后一张“准生证”后，业内已鲜有除合资形式之外的新设证券公司。

2015年8月份，证监会启动合资券商审批工作，申港证券是第一家。申港证券注册地为中国(上海)自由贸易试验区，属于适用CEPA上述政策的改革试验区。公司注册资本为人民币35亿元，股东14家。其中，港资股东3家，合计持股比例34.85%；内资股东11家，合计持股比例65.15%。

今年3月14日，证监会公告批复核准设立申港证券。申港证券的设立突破了合资券商素来关切的两项政策—牌照局限和外资持股比例。

紧接着，今年4月份，华菁证券获准设立，这是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)项下获准设立的第二家合资券商。

根据CEPA补充协议十，允许内地证券公司对港澳地区进一步开放：

一是，允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在上海、广东、深圳各设立1家两地合资全牌照证券公司，港资、澳资持股比例最高可达51%，内地股东不限于证券公司；

二是允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内，各新设1家两地合资全牌照证券公司，内地股东不限于证券公司，港资、澳资持股比例不超过49%，且取消内地单一股东须持股49%的限制。

根据证监会公告，核准设立的华菁证券注册地为上海市，注册资本为人民币10亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理。华菁证券初期只有4项牌照，但经过持续合规经营满1年后，可以按规定申请其他证券业务牌照，成为牌照齐全的证券公司。

值得一提的是，华菁证券港资股东华兴资本集团是蜚声海内外的国际投行，于2004年成立，目前在香港、纽约、北京、上海四地设立办公室，连续十年被评为新经济领域最佳投行。中方股东上海光线传媒成立于1998年，经过17年发展，已成为中国最大的民营传媒娱乐集团，旗下光线传媒已在深交所上市。

这样一家由国际投行和传媒娱乐公司结合下的产物，不知道是否会在证券业走出一条不寻常路？

待产小鲜肉的多元化血统

1、东亚前海证券

东亚前海证券由东亚银行与上市公司银之杰及其他出资人共同在深圳前海申请设立的中外合资经营的外资参股证券公司，注册资本为5亿元，注册在深圳前海。经营范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理和证券自营。

据银之杰公告，该公司计划使用自有资金出资人民币1.31亿元参与发起设立东亚前海证券，出资后占东亚前海证券注册资本的26.1%。

公开资料显示，东亚银行于1918年成立，现为香港最大的独立本地银行，于2015年12月31日的综合资产总额达港币7814亿元。东亚银行于香港联合交易所上市，为恒生指数成分股之一。

2、汇丰前海证券

汇丰前海证券是即将诞生于深圳前海自贸区的券商，股东分别为香港最大的注册银行——汇丰银行和深圳前海金融控股公司，后者于2010年8月17日正式成立，深圳市前海深港现代服务业合作区管理局为全资控股股东。

3、云锋证券

云锋证券则是带着马云和史玉柱光环的新晋焦点券商，注册资本仅有10亿元。马云旗下公司瑞东集团子公司瑞东金融、史玉柱旗下巨人投资和江苏鱼跃科技将分别出资4.3亿元人民币、3亿元人民币和2.7亿元人民币。

4、大华继显陆金(云南)证券

大华继显陆金(云南)证券的股东之一也来自海外。据了解，该公司的外方股东来自于新加坡最大的证券公司大华继显控股有限公司(下称大华继显)，该券商主要经营新加坡、泰国、马来西亚、印尼、菲律宾等东南亚地区及香港地区的股票和投行业务。而另一发起则是方云南金控股权投资基金股份有限公司。

5、广东粤港证券

广东粤港证券由上市公司蓉胜超微与香港尚乘集团、深圳创盛共同合作设立合资证券公司。其中，香港尚乘集团曾是原华人首富李嘉诚旗下的公司，后被瓴睿资本和中民投收购。

6、嘉实证券

嘉实证券被市场称之为首家公募系券商。据了解，嘉实基金的券商牌照梦早在2013年就已胎动。彼时，嘉实基金拟在深圳前海设立一家券商，并成立了团队筹备此事，但后来该事项一度再无音讯；而此次嘉实证券的设立，或意味着时隔三年后，嘉实基金在获取证券牌照一事上已有了明确进展。

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