上交所刘逖：从四个方面推动上交所基金市场稳健发展

今年是ETF产品在境内成立第15年，为纪念这一重要历史时刻，持续与投资者分享ETF投资理念和投资经验，进一步推动ETF发展，上海证券交易所联合各基金公司在15个城市持续开展“十五年十五城”ETF高峰论坛。11月16日，论坛首场活动由上交所和境内首只ETF管理人华夏基金在北京举行，“十五年十五城”ETF高峰论坛也由此正式起航。

上交所副总经理刘逖出席论坛。刘逖发在言中表示，2004年底境内首ETF产品华夏上证50(510050)ETF在上交所成立，揭开了中国ETF市场的帷幕。十五年来，我国ETF市场规模稳步上升，产品类型不断丰富，市场创新层见迭出，ETF的市场资产配置和财富管理功能初显。近几年来，上交所ETF市场从交易量看稳居亚洲第一，从市值看稳居亚洲第二；上交所ETF市场占境内ETF市场的份额约在80%。上交所的初心是服务投资者和服务实体经济，在基金市场的战略定位是“一所连百业，一市跨全球”，努力把上交所基金市场建设成为具有较大规模、覆盖多类资产、联接场内和场外、跨越境内和境外的市场枢纽。近几年来，上交所砥砺创新，不断丰富投资标的，助力实体经济转型，助推资本市场对外开放。未来，上交所将从四个方面推动上交所基金市场稳健发展：一是持续扩大ETF标的范围，完善ETF布局和产品链。二是持续优化基金交易机制，研究推出集合申购机制，优化ETF申购安排。三是大力发展ETF衍生品市场，推出更多ETF期权品种。四是持续加强市场推广与投资者教育，提升产品认知度。刘逖表示十分期待中国ETF市场的下一个辉煌的十五年，同时他也强调中国ETF市场未来还有很长的路要走，需要各界投资者、基金管理人和交易所共同努力，攻坚克难，推动市场快速健康发展。

以下为上交所副总经理刘逖现场发发言速记：

各位嘉宾、业界同仁，大家下午好！欢迎参加华夏基金和上交所联合举办的“ETF十五年十五城”首场论坛活动，我谨代表上交所对大家的光临表示诚挚的感谢！

2004年底，我国境内第一只ETF产品华夏上证50ETF在上交所成立，揭开了中国ETF市场的帷幕。至今华夏上证50ETF仍是境内规模最大的单市场ETF。从2004年到今年，刚好是十五个年头，为庆祝中国ETF十五周年，上交所联合各基金公司举办“十五年十五城”ETF高峰论坛，专场活动将在北京、上海等十五个城市持续开展，今天是第一场活动，由我国境内首只ETF产品的管理人华夏基金和上交所联合在北京举办。

十五年来，我国ETF市场规模稳步上升，产品类型不断丰富，市场创新层见迭出。截至今年“双11”，我国境内挂牌交易ETF共241只，总市值约6710 亿元，合计约957亿美元。2018年全年上交所各类ETF的交易总额达7.14万亿元。近几年来，上交所ETF市场的规模，从交易量看稳居亚洲第一，从市值看稳居亚洲第二；上交所ETF市场占境内ETF市场的份额约在80%。

同时，ETF的市场资产配置和财富管理功能初显。目前，上交所上市ETF超过170只，标的资产范围已经覆盖股票、债券、货币、黄金以及境外资产（港股、美股、欧股、日本市场等），较好地满足了投资者多元化的资产配置需求。

近几年来，我们砥砺创新，不断丰富投资标的，助力实体经济转型，助推资本市场对外开放。例如，在今年各界极为关注科技创新的大背景下，我们及时推出了5G ETF、科技ETF等主题ETF，有效对接了科技创新行业。再如，随着资本市场对外开放步伐的加速，随着MSCI、富时罗素、标普道琼斯等境外重要指数纳入A股，去年我们推出了msci指数系列ETF，今年我们又推出了中日ETF，为资本市场的互联互通开拓新渠道，有力支持了资本市场的改革开放。

上海证券交易所的初心是服务投资者和服务实体经济，我们基金市场的战略定位是“一所连百业，一市跨全球”。我们努力把上交所基金市场建设成为具有较大规模、覆盖多类资产、联接场内和场外、跨越境内和境外的市场枢纽。

下一步，我们将从以下四个方面推动上交所基金市场稳健发展。

一是持续扩大ETF标的范围，完善ETF布局和产品链。我们鼓励并积极支持基金公司开发更多的主题ETF、行业ETF、跨境ETF 与Smart Beta ETF，加快推出增强型ETF与主动型ETF，探索与更多市场进行跨境互联互通，还将积极探索杠杆/反向ETF、外汇ETF等创新产品。

二是持续优化基金交易机制，研究推出集合申购机制，优化ETF申购安排。ETF集合申购机制是指，ETF上市后，在不损害基金原持有人利益的前提下，定期允许多个投资者用单只或多只成份券来申购ETF份额。这种机制是对ETF现有认购和申购机制的有益补充，有助于提高投资者参与的积极性。

三是大力发展ETF衍生品市场，推出更多ETF期权品种。2015年2月，上交所上市了我国第一只场内期权产品——华夏上证50ETF期权。就在本月，上交所沪深300ETF期权获得证监会原则同意。50ETF期权近五年来的平稳运行和市场规模的稳步增长表明，ETF期权不仅为投资者提供了控制风险、增强收益、精准投资的有效工具，也为推动现货和衍生品市场联动、健康发展发挥了重要作用。随着更多ETF期权的推出，在“期现联动”的作用下，资本市场将迎来新的发展机遇。

四是持续加强市场推广与投资者教育，提升产品认知度。一方面，继续加大交易所的现场培训力度，拓展培训合作方范围和投资者覆盖面；另一方面，加大ETF线上培训业务，拓展推广渠道，方便普通投资者获取ETF投资知识。上交所自2017年以来，每年均开展四、五百场直接面对投资者的ETF培训，效果显着。2017年初，上交所ETF市场参与者仅50余万人，今年达到了260万人，3年来增加到了5倍。

中国ETF市场刚刚迎来了15岁生日，未来还有很长的路要。行百里者半九十，未来需要我们大家，需要各界投资者、基金管理人和我们交易所共同努力，攻坚克难，推动市场快速健康发展。

我们期待中国ETF市场的下一个辉煌的十五年，也期待尽快迎来一个“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场。

谢谢大家！

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