中基协披露徐翔案细节：操控139个账户非法获利93亿 已被拉入黑名单

昨日晚间，中国证券投资基金业协会对泽熙和徐翔开出严厉罚单，拉入黑名单：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。同时，协会的一纸纪律处分决定书也向市场透露了徐翔案的细节：徐翔实际控制139个账户，与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，徐翔等人实际非法获利93.38亿元。

除此以外，协会也指出，徐翔等人存在的违法违规事实：包括在人员登记信息、基金备案信息等方面存在的问题，还有未按规定持续报送信息，风控和内部管理制度缺失等。还有利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券市场操纵……

协会将徐翔泽熙拉入黑名单

这次协会对泽熙和徐翔等采取纪律处分，具体对象是：徐翔、徐峻、郑素贞等3人，上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心（普通合伙）。

协会的纪律处分书公布了徐翔等人的信息。

中国基金报记者从协会官网上还能查到上海泽熙资产管理中心（普通合伙）的信息，而上海泽熙投资管理有限公司已经在今年3月20日被注销。

这次协会开出的处分罚单十分严厉，处分内容包括：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。

具体各项处分有哪些影响呢？

一、撤销私募基金管理人登记

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记。这意味着，泽熙投资、泽熙资产一旦被撤销管理人登记，就不能再从事私募业务了，不能再进行私募基金的资金募集和投资运营。

二、取消会员资格

《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定，基金管理人应当按照法律法规的规定，加入协会成为会员，私募管理人应当先申请成为观察会员。

去年发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对私募证券投资基金管理人从事投顾业务提出要求，“在协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员”，这意味着会员资格被取消后，泽熙也不能担任证券期货的第三方投顾。

三、对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责

协会明确表示，加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。

这就意味着，泽熙投资、泽熙资产不能再做私募投资管理业务，不能再登记管理人；而且，徐翔、徐峻、郑素贞等人以后也不能在基金行业干了，去别的公司也不行。

可见，为了维护行业生态和健康形象，监管层对私募行业的害群之马处罚非常严厉。

四、取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格

记者发现，徐翔、郑素贞的基金从业资格是通过认定的方式取得的，不是考试的。去年协会发布的问答（九）对私募高管的资格认定提出了严格要求，从严监管。

协会表示，徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线。

协会取消其基金从业资格，意味着徐翔、郑素贞不再具有资格去做私募业务。

徐翔案件细节曝光

徐翔和泽熙，曾经是私募基金圈的“明星”。

徐翔的“神话”起于宁波解放南路涨停板敢死队，他擅长“抄底”、投资风格“快准狠”，案例包括重庆啤酒等。到2009年徐翔转型成立私募公司——泽熙投资，旗下几个产品收益率很高，位居市场前列，成为追捧对象。市场广为流传徐翔对市场具备精准的把控能力，而其本人神秘、低调，很少露面。

直到2015年11月1日，徐翔从宁波杭州湾跨海大桥上被司法部门带走，所谓的私募“神话”破灭。当时徐翔头发凌乱、眼神疲劳、表情呆滞，有人感慨，谢幕时才得见真容。

2016年11月，青岛市人民检察院提起公诉。

2017年01月23日，徐翔被判处有期徒刑五年六个月同时并处罚金。

关于徐翔案的细节，在此次协会公布的纪律处分决定书向市场透露了相关事实：

首先是徐翔实际控制139个账户买卖股票，涉及76个自然人和1个合伙企业。

再者，徐翔与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，利用高送转等利好消息，引入乙肝疫苗、石墨烯、手机游戏、泽熙举牌等热点题材，拉升股价，帮助上市公司股东减持，获利分成，还有进行定向增发，题材炒作获利。

综上，徐翔等人实际非法获利93.38亿元，持有东方金钰定向增发股票1.44亿股（截止到2015年8月18日）。

还有情况是，在部分上市公司的操纵过程中，徐翔利用泽熙产品非法获取业务，比如他和某公司董事长吴某的合谋，还有利用泽熙产品影响力诱使他人跟风交易。

泽熙备案登记的不规范

值得注意的是，协会指出，徐翔和泽熙在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面存在很大的问题。

从私募基金备案登记规范的角度，中国基金报记者也带大家来看看，值得警示：

一是人员登记信息不符。泽熙由徐翔实际控制，但写的是郑素贞，另外，鲁勇志是泽熙的研究员岗位，但却被登记成泽熙的合规风控负责人。

二是基金备案信息不符。泽熙旗下有几只基金产品备案未完成，而且徐翔证词说，除泽熙2-5期是对外公开募集外，其他均是自有资金。

三是未按规定持续报送信息。泽熙投资和泽熙资管未按规定报送2014年至2016年的财务报告。

四是风险控制和内部管理制度缺失。徐翔利用员工及其亲友开立账户、操纵市场，使用泽熙产品接盘股票，由员工操作，说明其内控制度缺失，管理十分混乱，风控形同虚设。

私募从业人员当引以为戒

对于私募基金行业来说，徐翔事件无疑是重要的警醒。

协会表示，徐翔作为私募基金从业人员，从“私募明星”沦为“阶下囚”，损害了行业的声誉，扰乱了行业秩序，教训深刻，全行业应当深入反思，引以为戒。

协会提出了对私募基金从业人员的4点基本要求：

一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线，合规意识淡漠，风控形同虚设，导致其最终走向了犯罪。

二是坚持投资者利益至上的原则。信任是基金行业的立足之本。徐翔等人利用基金财产为其及他人牟取利益，实施利益输送，不仅个人身败名裂，而且危及了投资者对基金行业的信任。

三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得因牟取利润而逾越甚至践踏法律。基金行业必须对法律常怀敬畏之心，时刻牢记，挑战法律的行为必然受到制裁，不义之财终将面临追缴。

四是坚决抵制违法违规行为。基金管理人既要洁身自好，也要与行业里的违法违规现象作斗争。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所和律师事务所等基金服务机构也要各司其职，发挥行业看门人的作用，及时发现和制止违法违规行为。

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