子公司新规生效从业人员不能再兼任 基金公司调整兼职人员

【子公司新规生效从业人员不能再兼任 基金公司调整兼职人员】多家基金子公司甚至告诉记者，短期内子公司步子不会跨得很大，需要静下心吃透新规。多家基金子公司甚至告诉记者，短期内子公司步子不会跨得很大，需要静下心吃透新规。

12月2日，证监会例行发布会上，基金子公司新规正式落地。并将于明日正式生效。

在这则基金子公司新规中，多处细节较2012年的版本出现变动，多家基金子公司甚至告诉记者，短期内子公司步子不会跨得很大，需要静下心吃透新规，而要做的第一件事则是寻求母公司注资，以备更好的发展。

不过记者了解到，短期内会立马注资的基金公司并不多，年底将至，这一行为将在各家基金公司董事会得到解决。

而宝盈基金似乎开了个头，率先开始按照新规要求调整旗下从业人员在子公司兼职情况。

宝盈基金率先调整子公司兼职人员

今日晚间，宝盈基金在深交所网站发布公告，称根据《基金管理公司子公司管理规定》的要求，基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务，但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外，宝盈基金对旗下从业人员在子公司兼职情况作出调整。

其中包括创新业务部张新元、李光明，产品规划部江山、张霁，专户投资部曹松涛不再兼任中铁宝盈资产管理有限公司投资经理。

而总经理汪钦、副总经理兼专户投资部葛俊杰和研究部段鹏程依旧在子公司担任董事长、董事和执行监事，但不在子公司领薪。

这也是在基金子公司新规生效后第一家做出兼职人员调整的基金公司。

其实在今年8月和10月，宝盈基金已经两次调整过旗下从业人员在子公司的兼职情况，其中8月12日公告葛俊杰不再担任子公司副总经理一职、母公司渠道业务部徐鹏和产品规划部蒋力不再兼任中铁宝盈资产管理有限公司投资经理，而产品部的江山则新出现兼任子公司投资经理。

而10月26日则是新任公司产品规划部张霁兼任子公司投资经理。

这样来看，江山在子公司的任职时间仅有4个月，而张霁则不到2个月。

基金子公司新规于明日即12月15日起正式实施，根据新规来看，证监会要求对子公司风险控制指标不符合规定的给予了18个月的过渡期，但并没有对人员调整做出期限限定。

沪上一家基金子公司总经理对记者表示，虽然监管层对此方面的态度未明确，但经过了这一轮调整后，基金子公司不再敢继续试探监管的底线，可能一切做法都需要按照监管既有的最严标准进行调整。

“后续会陆续有基金公司发公告调整这一块的，毕竟短期内想要母公司注资还是比较难的，我知道不少子公司包括我们自己，都会在今年年末董事会上提交增资的议案，短期内直接肯注资的也只有那些财大气粗的基金公司了，至少大部分小基金公司是很难有动作的。”

从业人员兼职系行业普遍现象

而从其他家基金公司来看，由于兼职现象非常普遍，短期内或许调整面将会非常大。

记着简单地搜索了一下基金公告后发现，例如浦银安盛基金公司在今年5月10日发布公告称新增母公司专户管理部李芳兼任子公司投资经理；同样在5月6日，前海开源基金公告称公司旗下员工吴彦、李隽、范洁、魏淳、张洋和黄玥均在子公司兼任投资经理；兴全基金、华夏基金、安信基金也都有数名员工在子公司兼职。

部分基金公司从业人员子公司兼任情况公告日基金公司员工姓名子公司兼职职位11月18日华夏基金刘义华夏资本执行董事、总经理11月18日华夏基金李生平华夏资本常务副总经理11月18日华夏基金贺剑华夏资本投资经理11月18日华夏基金张鸿儒华夏资本投资一部B角10月15日金鹰基金罗敏深圳前海金鹰资产资产管理部项目经理5月31日国投瑞银基金钱劭丰国投瑞银资本交易主管5月6日前海开源基金付柏瑞前海开源资管联席总经理、投资经理5月6日前海开源基金吴彦前海开源资管投资经理5月6日前海开源基金李隽前海开源资管投资经理5月6日前海开源基金范洁前海开源资管投资经理5月6日前海开源基金魏淳前海开源资管投资经理5月6日前海开源基金张洋前海开源资管投资经理5月6日前海开源基金黄玥前海开源资管投资经理4月29日银华基金甘孟欣银华资本投资经理4月29日银华基金侯帅银华资本投资经理“其实母公司人员在子公司兼职的现象非常普遍，无论是排名靠前的大公司还是成立不久的新公司，这一块人员本身就相当紧缺，即使从信托公司挖角也远远不够，通过兼职可以明显地解决这个问题。”上述沪上基金子公司总经理透露。

据了解，目前在子公司兼职的情况基本覆盖了整个行业，沪上一家基金子公司中层员工表示，“这几年由于通道业务的扩张，子公司也加大了在这一业务部门上的投入，不然在子公司兼职的情况占比会更加严重。”

不过随着新规的落地，基金子公司无疑需要在一定时间内解决这一问题，毕竟这一次最严新规并不只是说说而已，如果连这一简单的调整都做不到，如何在后续发展中逐渐落实净资本、风险准备金等更严峻的问题。

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