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证监会取消券商自营净买入要求熔断机制将在完善后发布

2015-11-28 16:53:13 来源：采编

简介:【证监会取消券商自营净买入要求熔断机制将在完善后发布】证监会周五举行例行新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，将规范涉嫌配资的私募资管产品；取

【证监会取消券商自营净买入要求熔断机制将在完善后发布】证监会周五举行例行新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，将规范涉嫌配资的私募资管产品；取消券商自营净买入要求；正研究注册制改革配套规章规则；对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚；积极推进沪伦通的可行性研究。证监会周五举行例行新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，将规范涉嫌配资的私募资管产品；取消券商自营净买入要求；正研究注册制改革配套规章规则；对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚；积极推进沪伦通的可行性研究。

取消券商自营净买入要求

张晓军表示，证监会取消券商每天自营买入限制。证监会要求券商不得通过有关衍生品给客户融出资金，券商要融资给客户应该应用规范的两融业务。对于规范融资类收益互换，张晓军表示，这是中国证券业协会下发的自律规则。张晓军表示，在创新发展过程中发展场外衍生品业务，但在实践中，部分证券公司融资买卖证券，实际演变成一种配资行为，偏离了衍生品风险管理的本源，出于对整体市场风险的考虑，中国证券业协会根据自律规则，要求证券公司不得通过衍生品业务向客户融出资金，满足客户风险管理需求的衍生品业务可以正常开展，证券公司可以通过融资融券业务提供证券买入服务。

规范涉嫌配资的私募资管产品

证监会表示，近期证监会向各证监局下发了通知，规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品：严禁资管产品下设子账户、分账户、虚拟账户，有序规范优先级委托人享受固定收益、劣后级投资人直接参与股票投资的产品；持续关注利用一人多户等新型场外配资的风险。

推进注册制改革

张晓军表示，目前推进注册制改革的各项准备工作正在有序开展，证监会和证券交易所正在组织研究注册制改革的配套规章规则，将把握好改革的节奏、力度、市场可承受度之间的关系。

张晓军表示，解决发行腐败必须推进注册制改革。证监会规范发行审核，进行全程留痕。取消证券法规定以外的其他条件，调整为通过信息披露的方式来落实监管要求，从源头上减少寻租空间。证监会要研究取消证券法规定之外的首发和再融资发行条件。

张晓军表示，股票发行上市是企业融资的主要方式，发行审核的体制机制如何既能从源头上提高企业质量，防范欺诈风险，又能有效防范可能存在的寻租空间，遏制腐败情况发生，始终是改革需要重视的问题，从根本上解决这一问题，必须正确处理好市场与政府关系，推进股票发行注册制改革，此次发布的意见是对可能存在的寻租权利，有针对性的提出改革和完善措施。

张晓军表示，证监会日前依法对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚，案件涉及大股东违法减持、信息披露、短线交易等违法行为。涉及3名自然人、4家法人股东及其责任人。其中3宗案件未提出陈述申辩、听证请求。其中，5宗案件当事人超比例减持未及时披露以及在限制期内违法减持，7宗罚款总计超过4000万，最高被罚款超过1700万。

熔断机制将在完善后发布

对于熔断机制，张晓军表示，前期两个交易所向社会公开征求意见，将在充分征求市场意见的基础上对相关规则进行调整，目前还在履行相关程序，将在完善必要程序后向市场发布。

张晓军称，目前，证监会已经制定房地产、化学制药、生物制药、医疗器械、重要批发、白酒、海运、采矿、建筑、化工等19个行业的现场检查指引，各证监局根据指引进行监管。

加强发行审核权利运行

张晓军表示，证监会发布《关于进一步加强发行审核权利运行的若干意见》，进一步强化自我约束，强化社会监督。

意见主要内容包括，一是贯彻简政放权，研究取消证券法明确规定外的首发和再融资条件，通过信披方式落实要求，从源头上减少寻租空间；二是审核标准不透明等问题，对过往审核标准和典型案例及时归纳整理，成熟一批公布一批，强化审核透明度；三是针对市场审核进度不透明的问题，针对限时办理和督办制度，受理到反馈不超过45天等；四是对发行审核中的疑难问题，提请专题会议的要求；五是建立预约接待制度，满足发行人正常业务沟通需求，原则上在三个工作日安排见面；六是实行发行审核的留痕制度；七是履职回避管理，明确回避的具体情形，建立相应的报告制度；发审委的工作监督，对是否遵守回避制度、滥用表决权等进行监督检查；九是对涉嫌违法的审核情况给予处分。

另据张晓军介绍，证监会副主席方星海24日会见了伦敦证券交易所首席执行官一行，中英双方就沪伦通的途径等交流了看法，目前中英双方已经启动沪伦通的可行性调查。

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